金融委会议后首“撞枪” 两上市公司信披违规被立案 _ 东方财富网

金融委会议后首“撞枪” 两上市公司信披违规被立案 _ 东方财富网
摘要 【金融委会议后首"撞枪" 两上市公司信披违规被立案】近期,证监会也屡次表态将严厉冲击财政造假等违法违规行为。今年以来,已有19家上市公司被正式立案查询。值得注意的是,就在此次金融委会议举行不久,又有两家上市公司被证监会立案查询,被立案公司为维维股份和*ST鹏起,涉嫌原因均为信息宣布违法违规。(券商我国)   又有两家上市公司被证监会立案查询,年内被立案公司已有19家。  4月份以来,接连三次金融委会议均提及资本商场,并对财政造假问题进行了要点表述,显现了高层对该问题的注重和整治乱象的决计,释放出不同寻常的严监管信号。5月4日,金融委第二十八次会议再次着重,有必要坚决维护出资者利益、严厉商场纪律,对资本商场造假行为“零忍受”。要坚持商场化、法治化准则,完善信息宣布准则,坚决冲击财政造假、内情买卖、操作商场等违法违规行为,对造假的上市公司、中介机构和个人坚决彻查,严厉处理。  近期,证监会也屡次表态将严厉冲击财政造假等违法违规行为。今年以来,已有19家上市公司被正式立案查询。值得注意的是,就在此次金融委会议举行不久,又有两家上市公司被证监会立案查询,被立案公司为维维股份和*ST鹏起,涉嫌原因均为信息宣布违法违规。  券商我国记者注意到,在被立案查询之前,两家公司都曾因资金占用问题被买卖所发函提示。其间维维股份在对上交所监管函的回复中,自曝大股东曾暂时占用上市公司资金。鹏起科技则屡次被上交所出具监管作业函和问询函,要求上市公司及相关方核实并宣布,万方出资拟代实践操控人归还占用资金的具体来历和偿付组织等事项。  维维股份自曝资金占用  维维股份5月6日晚间布告,该公司收到证监会《查询通知书》,因涉嫌信息宣布违法违规,决议对该公司立案查询。维维股份表明,在立案查询期间,将活跃合作我国证券监督管理委员会的查询作业,并严厉依照监管要求实行信息宣布责任。  券商我国记者注意到,3月中旬,上交所曾针对维维股份购买相关方房产相关事项下发问询函,提出公司股东是否占用上市公司资金的质疑。维维股份在3月24日回复问询函时称,公司第二大股东维维集团2019年的确曾应急性短期违规占用公司累计金额9.44亿元。  维维股份2019年三季报宣布,该公司货币资金期末余额19.31亿元,短期告贷期末余额36.76亿元,财政费用1.5亿元。上交所要求维维股份弥补与维维集团之间的债权债款、资金来往和担保状况,阐明是否存在股东占用上市公司资金的景象。  维维股份回复,维维集团持有公司15.91%的股份,为第二大股东。近两年,企业遇到融资难题,银行贷款规划紧缩,股票质押率过高,还款压力加大,资金短时周转困难,为防止呈现系统性危险涉及上市公司,迫于无法呈现了应急性短期违规占用,首要用于归还银行贷款。  具体来看,2019年1-9月,该公司经过银行电汇方法与维维集团发作资金来往29笔,累计金额为943,650,000.00元;至2019年11月累计回收本金和利息金额为965,314,096.44元,资金占用余额为0,期间存在股东占用上市公司资金的景象,到现在已不存在资金占用状况。  维维股份近期发布的2020年一季度成绩陈述显现,陈述期末,该公司运营收入10.65亿元,同比下降30.52%;归属于上市公司股东的净利润9221.38万元,同比增加0.27%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降98.17%。  鹏起科技归还许诺未实行  另一家被立案查询的公司是*ST鹏起。5月8日晚,*ST鹏起布告称收到证监会关于*ST鹏起及其实控人的《查询通知书》,因该公司及实践操控人均涉嫌信息宣布违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规则,证监会决议对公司及公司实践操控人张朋起先生立案查询。  记者注意到,早在4月30日,吉林证监局向鹏起科技下发《关于对张朋起、万方出资控股集团有限公司采纳责令改正办法的决议》。  吉林证监局下发的决议书显现,2019年10月16日,张朋起在《关于对张朋起采纳责令改正办法的决议》整改陈述中许诺,2020年4月30日前还清悉数占用鹏起科技的资金并付出利息。  2019年12月2日,张朋起与万方出资控股集团有限公司(以下简称万方集团)签署《债权债款重组协议》,万方集团在协议中许诺在2020年4月30日前以转账方法代张朋起向鹏起科技归还占用的资金及利息约7.9亿元。  到2020年4月30日,两边均未向鹏起科技归还占用资金及利息。公司布告中表明,到现在,万方集团代实践操控人张朋起先生归还资金占用事项无实质性开展,且万方集团许诺代偿资金占用的日期(2020年4月30日)已到,实践操控人张朋起与万方集团正在洽谈《弥补协议》事宜,两边能否达到共同存在不确定性。  据公司最新布告,到现在,公司对外违规担保金额累计15.75亿元,实践操控人及其相关方占用公司资金算计金额7.47亿元(不含利息)。  处理资金占用相关事项对公司及出资者影响严重,上交所曾屡次向鹏起科技宣布监管作业函和问询函。要求公司及相关方核实并宣布,万方出资拟代实践操控人归还占用资金的具体来历和偿付组织等事项。请万方出资结合本身财政状况,审慎评价代偿协议履行的可行性,充沛提示相关危险,防止误导出资者,及时宣布相关还款开展,维护上市公司利益。  3月31日,上交所向公司宣布《关于鹏起科技开展股份有限公司处理资金占用开展状况的监管作业函》,要求公司实践操控人张朋起及其共同行动听宋雪云应当对万方出资是否具有代偿才能以及资信状况再次进行仔细核对,供给其资金来历的现实根据和支撑性文件。公司董事会、监事会和高档管理人员应当对万方出资和实践操控人的代偿协议等相关事项再次进行专项核对,就该事项是否具有可行性宣布清晰定见,供给相关现实根据和支撑性文件,及时宣布相关开展,充沛提示有关危险,安稳商场预期。  多家公司因资金占用被监管问询  去年底,证监会表明,当时我国经济开展面对新的危险应战,新旧动能转化,国内经济下行压力加大,融资环境发作变化,部分上市公司控股股东融资需求火急,股权质押危险杰出,加重了资金占用的危险。加之社会全体信誉水平还有待提高,上市公司的单个客户、供货商、金融机构等为追求私益,合作上市公司控股股东资金占用。  4月30日,*ST安通布告称,公司于2020年4月28日收到证监会《查询通知书》。因公司涉嫌信息宣布违法违规,证监会决议对公司进行立案查询,商场以为这或与公司一年前自曝存在的违规有关。  *ST安通2016年盈余4.01亿元,2017年盈余5.52亿元,2018年盈余4.92亿元。但2019年年报却巨亏43.74亿元,而且担任审计的大华会计师业务所为公司出具了无法表明定见的审计陈述。  *ST安通成绩巨亏与实控人及其他相关方资金占用有关。大华会计师业务所指出,公司实控人郭东泽为归还个人债款,未经内部审阅程序,直接要求财政将公司部属子公司的资金经过其他单位借出并实践使用,然后构成对上市公司的非运营性资金占用。  现在,实控人占用资金问题仍未处理。经公司近期核对,发现到2019年12月31日,郭东泽非运营性资金余额算计达13.09亿元;而郭东泽、郭东圣所持的公司股份,已被司法冻住及轮候冻住。  5月7日,深交所向红太阳发去注重函,要求公司具体阐明到布告日南一农集团占用公司资金的归还状况,逐笔阐明相关还款资金来历,并结合南一农集团生产运营、财物负债、处置财物等状况,阐明未归还部分是否有切实可行的处理办法。  红太阳4月30日发布2019年首要运营成绩布告宣布称,陈述期内公司控股股东南一农集团(含其相关方)对公司存在非运营性资金占用景象,南一农集团呈现流动性危机。南一农集团及其相关方陈述期新增占用金额为46.84亿元,陈述期归还总金额为17.67亿元,期末数为29.17亿元,估计归还金额为29.17亿元,估计归还时刻为争夺2020年5月28日前,估计归还方法为包含但不限于经过现金归还、有价值的财物处置、股权转让等方法。  资金占用构成的底子原因是上市公司的内部管理不健全,内部操控不完善,对控股股东的操控权缺少有用监督,乃至存在控股股东凌驾于内部操控之上的状况。此外,部分董事、监事、高档管理人员道德危险杰出,独立性缺乏,未恪尽职守,怂恿控股股东资金占用。  具体表现包含,上市公司对货币资金(尤其是网上银行)的管控失效,公司公章等由控股股东掌控,大额资金付出、严重出资和对外担保等事项未依照规则程序批阅和管控,相关买卖批阅程序不妥,公司内部操控流于形式等。近期,跟着年报和季报的宣布,多家上市公司资金占用问题再度被摆上台面。  有业内人士表明,关于大股东占用上市公司资金的现象,既需求引起监管部门的注重,更需求进一步采纳办法进行应对,只是依托对上市公司施行危险警示作用有限。一方面,对资金被大股东占用的上市公司,在进行危险警示的一起,可确定大股东提名的董监高为上市公司高管的不妥人选。另一方面,关于呈现巨额资金被大股东占用的上市公司高管,监管部门应加大处分力度,强化对上市公司高管的监管不可或缺。

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